大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金(D 类份额)
基金居品贵寓摘抄更新
编制日历：2024 年 9 月 27 日
送出日历：2024 年 10 月 8 日
本摘抄提供本基金的要紧信息，是招募评释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好意思的招募评释书等销售文献。
一、居品大约
基金简称 大成中债 3-5 年国开债指数 基金代码 007507
大成中债 3-5 年国开债指数
下属基金简称 下属基金交游代码 020505
D
上海浦东发展银行股份有限公
基金照拂东说念主 大成基金照拂有限公司 基金托管东说念主
司
基金合同奏效日 2019 年 6 月 27 日
基金类型 债券型 交游币种 东说念主民币
运作花式 简单绽放式 绽放频率 每个绽放日
运转担任本基金基
基金司理 汪曦 金司理的日历
证券从业日历 2011 年 12 月 30 日
《基金合同》奏效后，聚拢 20 个责任日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基
金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当在按期论说中赐与泄露；聚拢 60
其他 个责任日出现前述情形的，基金照拂东说念主应当向中国证监会论说并建议惩办决议，如
调遣运作花式、与其他基金归并或者休止基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会
进行表决。
二、基金投资与净值弘扬
(一) 投资标的与投资策略
详见《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募评释书》第八部分“基金的投资”。
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前赢得与标的指数不异的总申报，追
求追踪偏离度及追踪间隙的最小化。在正常市集情况下，力图将本基金净值增长率与
投资标的
事迹比较基准之间的日均偏离度的完好意思值限度在 0.2%以内，年追踪间隙限度在 2%以
内。
本基金追踪标的指数为：中债-3-5 年国开行债券指数。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好兑现投资标的，还不错投资
于具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的国债、各样战略性金融债、
投资规模 债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他
金融器具，但须允洽中国证监会联系公法。本基金不投资股票等职权钞票，也不投资
各样信用债。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票
的 80%，投资标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的
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的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律公法
或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行允洽方法后，不错将其纳
入投资规模。
在正常市集情况下，基金照拂东说念主力图将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均
偏离度的完好意思值限度在 0.2%以内，年追踪间隙限度在 2%以内。如因指数编制公法或其
他成分导致追踪偏离度和追踪间隙向上上述规模，基金照拂东说念主应遴荐合理要领幸免跟
踪偏离度、追踪间隙进一步扩大。
于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或取舍非成份券算作替代，
对标的指数的久期等标的进行追踪，达到复制标的指数、缩小交游成本的认识。
主要投资策略 险的前提下，使用其他投资策略。举例，基金照拂东说念主不错利用银行间市集与交游所市
场，或债券一、二级市集间的套利契机进行跨市集套利；还不错使用事件驱动策略，
即通过分析紧要事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策
略，即通过对债券市集价钱与模子价钱偏离度的讨论，遴荐相应的增/减仓操作；或运
用杠杆旨趣进行回购交游等。
指数成份券发生显著负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调理的，基金
照拂东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，空洞研讨成份券的退市风险、其在指
数中的权重以及对追踪间隙的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相
应调理。
事迹比较基准 中债-3-5 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期入款利率(税后)*5%
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型基金和
风险收益特征 股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数不异
的风险收益特征。
(二) 投资组搭伙产树立图表/区域树立图表
(三) 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
限制本文献编制日，本基金 D 类份额属新增份额，无联整个据。
三、投老本基金波及的用度
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(一) 基金销售联系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金流程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费花式/费率
/抓有期限（N）
M＜100 万元 0.5%
申购费 100 万元≤M＜200 万元 0.3%
（前收费） 200 万元≤M＜500 万元 0.15%
M≥500 万元 100 元/笔
N＜7 天 1.5%
赎回费
N≥7 天 0.0
注：待业金客户在基金照拂东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申购费为固定金
额的，则按原费率履行，不再享有费率扣头。
(二) 基金运作联系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费花式/年费率或金额 收取方
照拂费 0.15% 基金照拂东说念主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
审计用度 60,000.00 元 司帐师事务所
信息泄露费 120,000.00 元 公法泄露报刊
现时一日基金钞票净值小于 10 亿元，按
指数许可使用 现时一日基金钞票净值不少于 10 亿元，小
指数编制公司
费 于 20 亿元，按 0.03%年费率
现时一日基金钞票净值不少于 20 亿元，按
《基金合同》奏效后与基金联系的讼师费和诉讼费，指数许可使用费，基金份额抓有东说念主大
其他用度 会用度，基金的证券交游用度，基金的银行汇划用度，按照国度磋磨公法和《基金合同》
商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
注：（1）本基金交游证券等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票扣除。
（2）审计用度、信息泄露费为基金全体承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终实
际金额以基金按期论说泄露为准。
(三) 基金运作空洞用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓偶然期，投资者需开销的运作费率如下表：
大成中债 3-5 年国开债指数 D
基金运作空洞费率（年化）
注：基金照拂费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年
报泄露的联整个据为基准测算。
四、风险揭示与要紧提醒
(一) 风险揭示
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本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投老本金。投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基
金的《招募评释书》等销售文献。
（1）标的指数风险
即标的指数因为编制方法的残障有可能导致标的指数的弘扬与总体市集弘扬有在互异，因标的指数编
制方法的不熟谙也可能导致指数调理较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪间隙，影响投资
收益。
（2）标的指数申报与债券市集平均申报偏离的风险
标的指数并不行完全代表统统债券市集。标的指数成份债券的平均申报率与统统债券市集的平均申报
率可能存在偏离。
（3）标的指数波动的风险
标的指数成份债券的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司策动景况、投资东说念主心思和交游轨制
等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（4）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险
（5）标的指数变更的风险
字据基金合同的公法，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜连续算作本基金的投资
标的指数及事迹比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调理，基金收益风险特征可能
发生变化，投资东说念主需承担投资组合调理所带来的风险与成本。
(二) 要紧提醒
基金居品贵寓摘抄信息发生紧要变更的，基金照拂东说念主将在三个责任日内更新，其他信息发生变更的，
基金照拂东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
获取基金的联系信息，敬请同期柔和基金照拂东说念主发布的联系临时公告等。
大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 4 月 16
日证监许可【2019】750 号文赐与注册。
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照拂东说念主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎悉力的原则照拂和愚弄基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。
五、其他贵寓查询花式
以下贵寓详见基金照拂东说念主网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558]
资基金托管公约、大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金招募评释书
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