大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金(C 类份额)
基金产物贵寓概要更新
编制日历：2024 年 9 月 27 日
送出日历：2024 年 10 月 8 日
本概要提供本基金的要紧信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读竣工的招募说明书等销售文献。
一、产物省略
基金简称 大成中债 3-5 年国开债指数 基金代码 007507
大成中债 3-5 年国开债指数
下属基金简称 下属基金来回代码 007508
C
上海浦东发展银行股份有限公
基金治理东说念主 大成基金治理有限公司 基金托管东说念主
司
基金合同成效日 2019 年 6 月 27 日
基金类型 债券型 来回币种 东说念主民币
运作样子 世俗绽放式 绽放频率 每个绽放日
初始担任本基金基
基金司理 汪曦 金司理的日历
证券从业日历 2011 年 12 月 30 日
《基金合同》成效后，相接 20 个职责日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基
金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在依期呈报中给予知道；相接 60
其他 个职责日出现前述情形的，基金治理东说念主应当向中国证监会呈报并提议处分决策，如
休养运作样子、与其他基金统一或者远隔基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会
进行表决。
二、基金投资与净值进展
(一) 投资场所与投资策略
详见《大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金更新招募说明书》第八部分“基金的投资”。
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前获取与标的指数相通的总答复，追
求追踪偏离度及追踪缺点的最小化。在平素商场情况下，力图将本基金净值增长率与
投资场所
事迹比较基准之间的日均偏离度的都备值截止在 0.2%以内，年追踪缺点截止在 2%以
内。
本基金追踪标的指数为：中债-3-5 年国开行债券指数。
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好终了投资场所，还不错投资
于具有精良无比流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国债、各样战略性金融债、
投资畛域 债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用以及中国证监会允许基金投资的其他
金融器用，但须稳当中国证监会干系章程。本基金不投资股票等职权钞票，也不投资
各样信用债。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票
的 80%，投资标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金钞票的
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的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法例
或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在践诺适当智力后，不错将其纳
入投资畛域。
在平素商场情况下，基金治理东说念主力图将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均
偏离度的都备值截止在 0.2%以内，年追踪缺点截止在 2%以内。如因指数编制法律解说或其
他身分导致追踪偏离度和追踪缺点朝上上述畛域，基金治理东说念主快乐袭合理按次幸免跟
踪偏离度、追踪缺点进一步扩大。
于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选择非成份券手脚替代，
对标的指数的久期等方针进行追踪，达到复制标的指数、镌汰来回成本的认识。
主要投资策略 险的前提下，使用其他投资策略。举例，基金治理东说念主不错利用银行间商场与来回所市
场，或债券一、二级商场间的套利契机进行跨商场套利；还不错使用事件驱动策略，
即通过分析要紧事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策
略，即通过对债券商场价钱与模子价钱偏离度的磋磨，承袭相应的增/减仓操作；或运
用杠杆旨趣进行回购来回等。
指数成份券发生显豁负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金
治理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，详细探讨成份券的退市风险、其在指
数中的权重以及对追踪缺点的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相
应调整。
事迹比较基准 中债-3-5 年国开行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率(税后)*5%
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀杂型基金和
风险收益特征 股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相通
的风险收益特征。
(二) 投资组搭伙产建立图表/区域建立图表
(三) 自基金合同成效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图
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注：1、基金的过往事迹不代表异日进展。
三、投老本基金触及的用度
(一) 基金销售干系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金进程中收取：
份额（S）或金额（M）
用度类型 收费样子/费率
/抓有期限（N）
N＜7 天 1.5%
赎回费 7 天≤N＜30 天 0.1%
N≥30 天 0.0
注：本基金份额不收取申购费。
(二) 基金运作干系用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费样子/年费率或金额 收取方
治理费 0.15% 基金治理东说念主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东说念主
销售就业费 0.1% 销售机构
审计用度 60,000.00 元 管帐师事务所
信息知道费 120,000.00 元 章程知道报刊
面前一日基金钞票净值小于 10 亿元，按
指数许可使用 面前一日基金钞票净值不少于 10 亿元，
指数编制公司
费 小于 20 亿元，按 0.03%年费率
面前一日基金钞票净值不少于 20 亿元，
按 0.025%年费率
《基金合同》成效后与基金干系的讼师费和诉讼费，指数许可使用费，基金份额抓有东说念主大
其他用度 会用度，基金的证券来回用度，基金的银行汇划用度，按照国度相关章程和《基金合同》
商定，不错在基金财产中列支的其他用度。
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注：（1）本基金来回证券等产生的用度和税负，按实践发生额从基金钞票扣除。
（2）审计用度、信息知道费为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终实
际金额以基金依期呈报知道为准。
(三) 基金运作详细用度测算
若投资者认购/申购本基金份额，在抓或然分，投资者需支拨的运作费率如下表：
大成中债 3-5 年国开债指数 C
基金运作详细费率（年化）
注：基金治理费率、托管费率、销售就业费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年
报知道的干所有据为基准测算。
四、风险揭示与要紧请示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能吃亏投老本金。投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基
金的《招募说明书》等销售文献。
（1）标的指数风险
即标的指数因为编制花式的颓势有可能导致标的指数的进展与总体商场进展有在互异，因标的指数编
制花式的不进修也可能导致指数调整较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪缺点，影响投资
收益。
（2）标的指数答复与债券商场平均答复偏离的风险
标的指数并不成完全代表扫数这个词债券商场。标的指数成份债券的平均答复率与扫数这个词债券商场的平均答复
率可能存在偏离。
（3）标的指数波动的风险
标的指数成份债券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹算景色、投资东说念主神志和来回轨制
等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。
（4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险
（5）标的指数变更的风险
笔据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜继续手脚本基金的投资
标的指数及事迹比较基准，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合随之调整，基金收益风险特征可能
发生变化，投资东说念主需承担投资组合调整所带来的风险与成本。
(二) 要紧请示
基金产物贵寓概要信息发生要紧变更的，基金治理东说念主将在三个职责日内更新，其他信息发生变更的，
基金治理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存在一定的滞后，如需实时、准确
获取基金的干系信息，敬请同期宽恕基金治理东说念主发布的干系临时公告等。
大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2019 年 4 月 16
日证监许可【2019】750 号文给予注册。
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，
也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东说念主依照恪称背负、诚挚信用、严慎致力的原则治理和欺诈基金财产，但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。
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五、其他贵寓查询样子
以下贵寓详见基金治理东说念主网站[www.dcfund.com.cn]客服电话[4008885558]
资基金托管条约、大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金招募说明书
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